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[判断题]

被处理员工对积分处理有异议,但是未在规定期限内按规定向隶属机构内控合规部门提交复查申请书,视同认可处理决定。()

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第1题

被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的,可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。()
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第2题

内控合规部门在复查员工对积分处理的异议时,原则上原审核人员不得参与。()
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第3题

对上级机构内控合规部门作出的复核决定,被处理员工仍不服的,可以通过劳动仲裁或诉讼解决。()
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第4题

内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。()
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第5题

各级内控合规部门应按()组织专业培训及考试,提升内控合规专员履职能力

A.月

B.季

C.半年

D.年

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第6题

()是全体员工应普遍遵循的基本行为规范。

A.合规性评价报告

B.内控与风险管理报告

C.诚信合规手册

D.内控测试报告

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第7题

对个人年度违规积分达到20分(含)以上的,由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评,并将名单报同级内控合规部门。()
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第8题

销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批,销毁时由()共同派人参加,核对无误后销毁。
销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批,销毁时由()共同派人参加,核对无误后销毁。

A.运营管理部门

B.内控合规部门(或内控合规派驻机构)

C.安全保卫部门

D.监察部门

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第9题

一级分行所确定的具体积分标准,应当报总行内控合规部备案。()
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第10题

会计师事务所提交的询证函中询证的内容如果超出财政部、银监会标准格式,基层营业机构应提交分行对口业务部门及分行法律合规部进行审核,并根据分行业务主管部门及分行法律合规部提出的意见商被函证单位及会计师事务所修改询证函格式和内容或进行回函业务处理。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查的回应能力?()

A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约

B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

C.合规专员所在国的隐私和数据保护法

D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

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