()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
A.合规审核
B.合规管理
C.合规培训
D.合规投诉处理
A.合规审核
B.合规管理
C.合规培训
D.合规投诉处理
第1题
A.A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
第3题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
第4题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
第5题
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
第6题
A.合法独立性
B.合规独立性
C.隔离性
D.分离性
第8题
A.A.对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B.B.对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别,检查、通报、评估、处置等的活动
C.C.对基金管理人经营管理的风险管理活动
D.D.对基金管理人相关业务的监管行为
第9题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!