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[判断题]

场外衍生品业务风险等级为R5，仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。（)

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第1题

商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估，确定投资者风险承受能力评估等级由低到高至少包括（)

A.六级

B.五级

C.四级

D.三级

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第2题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。（)

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第3题

在基金销售中，关于普通投资者和专业投资者的描述，错误的是（)。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理，对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时，根据平等对待投资者原则，要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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第4题

普通机构投资者在衍生品交易后，各单位必须对普通机构投资者每年度定期回访一次。（)

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第5题

若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者，则公司有权要求客户提前了结融资融券交易，并提前终止融资融券合同。（)

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第6题

按照中国期货业协会发布的《产品或服务风险等级名录》，原油期货属于哪一类？（)

A.R3

B.R4

C.R5

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第7题

（)客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.军人

D.政府公务员

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第8题

员工对客户推介金融产品，必须关注客户的风险承受能力等级，只要客户风险承受能力等级与业务、产品的风险等级一致，就可以直接向客户推介业务和产品。（)

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第9题

金融产品销售适当性管理，是指在代销金融产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售同等风险等级的产品，把合适的金融产品销售给合适的投资者。（)

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第10题

债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）和公众投资者

A.专业投资者

B.高级投资者

C.合格投资者

D.经验投资者

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