题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作,应按照()的原则进行操作。
A.合理了解-如实登记-有效核实-持续关注
B.合理了解-如实登记-有效核实-必要关注
C.合理了解-有效核实-如实登记-持续关注
D.合理了解-有效核实-如实登记-必要关注
单选题,请选择你认为正确的答案:
提交
查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.合理了解-如实登记-有效核实-持续关注
B.合理了解-如实登记-有效核实-必要关注
C.合理了解-有效核实-如实登记-持续关注
D.合理了解-有效核实-如实登记-必要关注
第3题
B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作
C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时,仍可以简化或者豁免受益所有人识别
D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料
第4题
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
第5题
第9题
A.必须在与非自然人客户建立业务关系前
B.应在与非自然人客户建立业务关系前
C.可以在与非自然人客户建立业务关系后
第10题
A.了解实际控制客户的自然人
B.了解交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息
D.留存有效身份证件的复印件
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!