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[多选题]

《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括()。

A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

B.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

D.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

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ABCD

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第1题

《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()

A.建立客户身份识别制度

B.建立客户身份资料和交易记录保存制度

C.建立健全反洗钱内控制度

D.执行大额交易和可疑交易报告制度

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第2题

《中华人民共和国反洗钱法》第十六条规定：金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户金融机构对先前获得的客户身份资料的（）、（）或者（）有疑问的，应当重新识别客户身份（）

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.及时性

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第3题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.真实性

B.合法性

C.有效性

D.完整性

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第4题

《金融机构反洗钱规定》对金融机构履行建立和实施客户身份识别制度的义务有什么规定？（)

A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C.在办理业务中发现异常迹象应当重新识别客户身份

D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别.

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第5题

我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（)

A.A.《中国人民银行法》

B.B.《反洗钱法》

C.C.《金融机构反洗钱规定》

D.D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

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第6题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第7题

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（)

A.反洗钱法

B.刑法

C.金融机构反洗钱规定

D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

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第8题

任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。（)

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第9题

我国反洗钱依据的法律规定是：()

A.《反洗钱法》

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料记录保存管理办法》

D.《金融机构反洗钱规定》

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第10题

金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立()制度。

A.客户身份识别制度

B.交易信息保存制度

C.可疑交易报告制度

D.大额交易报告制度

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