A.严禁代客操作、代客理财
B.严禁利用他人账户违规持有、买卖禁止从业人员投资的证券
C.严禁个人账户进行如可转换债券、可交易债券、股票期权等具有股权性质的证券交易
D.严禁违反廉洁从业规定向客户提供或赠送手机、电脑等财物
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第1题
A.以个人名义代客保管身份证、存单、印章、U盾等重要物品
B.利用信用卡套现
C.复制、盗用、超权限持有柜员卡、授权卡、密码
D.共用业务系统用户
E.不在视频监控下办理现金业务
第4题
A．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
B．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
C．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D．违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的董事、监事、高管或其他职务、岗位，未经公司同意擅自与其他单位建立劳动关系或劳务关系
E．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
F．损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的以及违背职业道德等中国证监会、行业协会禁止的其他行为
第5题
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）损害客户利益的欺诈行为。
A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C．挪用公款进行大规模的证券买卖
D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第6题
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
第7题
第8题
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
第9题
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条
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