2020年三季度反洗钱监管处罚罚单中,哪项条目处罚占比最高?()
A.未按规定保存客户资料
B.未按规定报送大额可疑交易
C.未按规定履行客户身份识别义务
D.与身份不明客户交易
A.未按规定保存客户资料
B.未按规定报送大额可疑交易
C.未按规定履行客户身份识别义务
D.与身份不明客户交易
第3题
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的
B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第5题
A.12小时
B.24小时
C.三个工作日
D.五个工作日
第6题
A.未按规定进行劳务分包合同备案
B.未按规定报送劳务分包合同履行数据
C.未按规定解除备案等手续
D.报送虚假劳务分包合同履行数据
E.未按照劳务分包合同的约定组织劳务作业人员完成劳务作业内容
第7题
A.《合同法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》等法律规章和规章性文件作出规定
第8题
A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,确保信息和资料的真实性和完整性
B.做好客户洗钱风险评级工作
C.做好大额和可疑交易报告工作
D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作
E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作
第9题
A.金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
B.可疑交易人工分析内容较多,金融机构应只报送可疑交易报告
C.大额交易量化程度较高,金融机构应只报送大额交易报告
D.因分属大额交易和可疑交易,所以金融机构不用上报
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!