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[判断题]

农村中小金融机构可根据业务发展需要设置首席风险官(凤险总监),首席风险官负责分管风险管理条线工作,可以分管前台业务工作,直接对行长(主任)负责。()

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第1题

在风险管理方面,参与确定银行风险偏好的有()。

A.监事会

B.股东会

C.董事会

D.高级管理层

E.首席风险官

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第2题

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第3题

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

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第4题

首席风险官工作底稿和工作记录应当()。

A.至少保存20年

B.至少保存30年

C.真实,充分地反映其履行职责情况

D.由独立董事签署意见

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第5题

《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》规定,农村中小金融机构董(理)事会负责建立和保持有效的风险管理体系,对风险管理承担最终责任,主要风险管理职责包括:()

A.决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度

B. 领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营,明确风险偏好并设定可承受的风险水平

C. 批准风险管理组织机构设置方案

D. 对高级管理层执行风险管理政策惰况实施检查

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第6题

分公司发生突发事件后,应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

农村中小金融机构应根据本机构的整体发展战略,确定风险偏好,制定Jx【险管理政策,风险管理政策应与本机构的()相适应,符合法律法规和监管要求。

A.发展规划

B. 资本实力

C. 经营目标

D. 风险管理目

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第8题

属于首席质量官工作职责的是()。

A.建立并实施质量管理体系

B.组织实施质量改进

C.建设企业质量文化

D.实施质量成本管理

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第9题

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第10题

农村中小金融机构应建立各类风险报告制度,根据不同业务风险特征,制定差异化的报告方式,明确()和报告路径等内容。

A.报告对象

B. 报告种类

C. 报告内容

D. 报告频率

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