未按照规定设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作,由地级市派出机构()。
A.责令限期改正
B.责令停业
C.警告
D.罚款
A.责令限期改正
B.责令停业
C.警告
D.罚款
第1题
第2题
A.A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.D.未按照规定履行客户身份识别义务的
第4题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
第5题
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第8题
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的
B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第9题
A.责令限期改正 警告 没收违法所得 并处罚款
B.通报批评 警告 没收违法所得 并处罚款
C.通报批评 拘留 没收违法所得 并处罚款
D.责令限期改正 警告 没收违法所得 并处拘留
第10题
A.责令限期改正警告没收违法所得并处分款
B.通报批评警告没收违法所得并处分款
C.通报批评拘留没收违法所得并处分款
D.责令限期改正警告没收违法所得并处拘留
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