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[单选题]

某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时,发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后,可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作

C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作

D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件

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第9题

客户在我行首次办理远期结售汇交易前,营业机构应该做好以下工作()。

A.与客户签署《结售汇业务总协议》以及《代客风险管理协议》

B.对客户进行衍生产品交易适合度评估

C.对客户进行适合度评估有效期最长为一年(含),评估失效后,客户再次申请办理新的衍生品交易时,要重新对客户进行交易适合度评估

D.如果交易适合度评估为简单金融衍生产品交易的客户,可办理远期、掉期、期权、货币掉期等衍生产品

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第10题

于个人住房抵押贷款和合格循环零售风险暴露,至少每半年重新确定一次存量客户的分池。()
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