题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户临柜办理任意业务时，应核实（）
A.姓名
B.证件号码及有效期
C.手机号码
D.通讯地址
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A.上门核实资料
B.上门办理业务
C.上门取单
D.上门送单
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第1题
（）是指因客户资料原件（如营业执照、法定代表人/单位负责人身份证等）难以提交到柜面时，由我行两名及以上指定人员前往客户营业场所或法定代表人/单位负责人实际办公地点办理原件核实工作，核实通过后，我行保管资料复印件并通知客户临柜办理业务
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第2题
对于洗钱高（较高）风险单位客户临柜办理业务时，下面做法正确的是（）
A.应打印信息比对表，对于基本信息比对存在不一致或信息缺失的，经核对确认后应请客户签字确认
B.对于客户不在场等无法签字情况，应通过电话核实交易联系单位财务联系人予以确认，并将电话核实编号记录在信息比对表的客户签字栏位
C.交易提交时，应将信息比对表进行影像补扫
D.对于同一客户，当日内不同交易可重复使用经客户签字或电话核实确认的同一份凭证做为履职依据
第3题
临柜人员对客户开卡业务存在疑问时，如为老客户应优先通过（)进一步核实。A.拨打客户提供的电话号码
临柜人员对客户开卡业务存在疑问时，如为老客户应优先通过()进一步核实。
A.拨打客户提供的电话号码
B.拨打系统内留存的电话
C.询问证件信息
D.询问客户其他信息
第5题
下列关于存款业务风险管理的说法正确的是（）
A．对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。
B．不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理（或其他员工）账户，不得利用客户经理账户资金归还贷款。
C．严禁临柜人员保管客户存折（单、卡、证等）和代客户临柜办理业务，柜员制网点柜员不得为本人办理业务。
D．加强对大额存取款业务（不分现金和转帐）合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。
第6题
下面关于上门服务的说法正确的有（）
A.上门办理业务，服务内容：持相关空白凭证前往客户营业场所进行填单、资料原件审核等操作，将填写完毕的凭证及资料复印件传递至柜面处理
B.上门核实资料，服务内容：上门办理原件核实工作，核实通过后，我行保管资料复印件并通知客户临柜办理业务
C.上门核实资料，适用的工作流交易：各类账户管理类业务，例如账户开立、变更和撤销，定期存取等
D.上门办理业务，适用的工作流交易：各类账户开立、变更、撤销，印鉴卡管理等交易
第9题
各级行应严格监督审核“定期一本通”业务，以下说法错误的是：__（）
A.内勤行长每日应对同一临柜人员在同一天内有多笔定期一本通部分提前支取、销户业务进行关联性分析，核实业务真实性
B.运营监管经理每日应对同一临柜人员在同一天内有多笔定期一本通部分提前支取、销户业务进行关联性分析，核实业务真实性
C.内勤行长要加强对定期一本通相关预警信息的核查，通过调阅监控、凭证影像、比对客户签名一致性等方式，核实是否为客户真实操作意愿
D.运营监管经理要加强对定期一本通相关预警信息的核查，通过调阅监控、凭证影像、比对客户签名一致性等方式，核实是否为客户真实操作意愿
第10题
客户临柜办理业务时，柜台人员应做到（）
A.发现可疑业务的，加强真实性审核，引导客户通过正确方式办理
B.发现可疑业务的，加强真实性审核，确实无法办理的，对拒绝原因、合规做法进行科学解释、合理引导，并明确告知申诉渠道
C.在解答客户问题时使用统一、规范、准确的解释口径
D.发现客户付汇用途与购汇用途不一致时，做好尽职调查，要求个人如实报告购付汇用途
