题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
在与客户的业务关系存续期间，证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、 金融交易情况，及时提示客户更新资料信息
A.经济状况
B.资金来源
C.资金用途
D.经营活动
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A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
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第2题
《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。
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第3题
下列对可疑类客户采取的风险控制措施恰当的为（）。
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
第4题
各营业机构应当按照规定保存客户身份资料和交易记录。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，营业机构应中止为客户办理业务。()此题为判断题(对，错)。
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第5题
对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或办理业务出现较高风险时，应采取（)强化的客户身份识别措施。
A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第6题
对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时，无需采取的强化客户身份识别措施是（)。
A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第7题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.保护你的客户
B.了解你的客户
C.服务你的客户
第8题
在与单位客户业务关系存续期间，客户先前提交的营业执照已过有效期的，客户自证件失效日起60日内未进行更新的，按照中国人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条第三款的规定，对账户采取“只收不付”控制措施。()此题为判断题(对，错)。
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