更多“客户身份识别中识别“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”…”相关的问题
第1题
客户身份识别,指了解客户本人的真实身份,包括了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人,以及了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途等()
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第2题
客户身份识别包含哪几层含义()
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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第3题
遵循“了解你的客户”原则,金融机构在进行客户身份识别时应了解客户的哪些情况?()
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.了解客户的职业情况
C.了解客户交易目的和交易性质
D.了解客户资金来源
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第4题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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第5题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:了解交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份,属于加强型身份识别方法之一。()
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第6题
各分支机构完成受益所有人身份识别的,且其他法律法规没有特殊识别要求的,可不再额外识别该客户的“实际控制客户的自然人”及“交易的实际受益人”()
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第7题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的法人和交易的实际受益人。()
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第8题
客户身份具有典型可识别的特征包括所处地域、年龄、职业、联系方式、收入(财富)主要来源、监控名单匹配、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人等。()
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第9题
金融机构不仅要识别客户身份,还应该按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人。()
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第10题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无需了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()此题为判断题(对,错)。
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