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[判断题]
当客户风险等级调高至中风险或高风险等级时，分支机构应及时开展重新识别工作，重新收集、核实客户身份证明文件及基本身份信息，采取强化尽职调查手段识别客户实际风险（）
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A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
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第1题
根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。
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第2题
公司在客户风险等级划分的基础上，对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及（)，有效预防风险。
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第3题
营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第6题
分支机构有充分证据证明客户先前建立业务关系时存在假名、匿名的情况，应按以下顺序采取哪些措施。()①中止客户账户业务②开展客户身份重新识别工作③要求客户以真实身份重新开立账户④如客户拒绝，应全面终止客户业务关系。
A.②③①
B.②③④
C.①②③④
D.②①③④
第7题
当出现以下哪些情形时，应考虑重新评定客户风险等级？（)
A.当客户变更重要身份信息
B.司法机关调查本金融机构客户
C.客户涉及权威媒体的案件报道
D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时
第9题
在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。
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