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[判断题]

投资者购买产品或接受服务的,公司各相关部门、分支机构应当告知投资者按规定提供相关信息,所提供的信息应当真实、准确、完整。()

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第1题

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面的形式向各相关部门、分支机构申请并确认自主承担可能产生的风险,提供相关证明材料。()
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第2题

下列关于如何区分普通投资者和专业投资者的表述中,错误的是()。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

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第3题

网络运营者在与用户签订协议或者确认提供服务时,应当要求用户提供真实身份信息。用户不提供真实身份信息的,网络运营者不得为其提供相关服务。()
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第4题

银行要求客户提供有关资料信息时,应告知客户所提供信息的使用目的和范围、安全保护措施、以及客户未提供或未真实提供相关资料信息的后果。()
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第5题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第6题

申请机构愿意作出承诺的,应当对下列内容作出承诺()。

A.所作承诺是本机构的真实意思表示

B.已经知悉资质认定部门告知的全部内容,能够提交相关材料

C.能够符合资质认定部门告知的条件和技术能力要求,并按照规定接受后续核查

D.所填写的相关信息真实、准确,愿意承担虚假承诺或者承诺内容严重不实所引发的相应法律责任

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第7题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

分支机构组织开展投资者回访工作,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的5%进行回访。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

网络运营者为用户(),在与用户签订协议或者确认提供服务时,应当要求用户提供真实身份信息。用户不提供真实身份信息的,网络运营者不得为其提供相关服务.。

A.为用户提供信息发布、即时通讯等服务

B.办理监听业务

C.办理固定电话、移动电话等入网手续

D.办理网络接入、域名注册服务

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。

A.证券登记结算机构

B.证券交易场所

C.证券公司

D.证券服务机构

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