A.在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购
B.投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购
C.投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购
D.在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单
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第1题
A.在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票方式，以发行价格填写委托单进行申购
B.投资者只能使用一种证券账户参加网上公开发行股票申购
C.投资者可以使用各种证券账户参加网上公开发行股票申购
D.在申购时间内，网上投资者应按照有关规定进行申报，一经申报，不得撤单
第2题
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易，应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户，应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的，证券公司可以接受其申购或者买入委托
第3题
B、在申购新股中签后,投资者应根据中签成果履行资金交收义务，保证其资金账户在T+2日日终有足额新股认购资金
C、投资者持续12个月内合计浮现3次中签但未足额缴款情形时，自结算参加人近来一次申报其放弃认购次日起6个月内不得参加新股、存托凭证、可转换公司债券、可互换公司债券网上申购
D、投资者认购资金局限性，局限性某些仍可以为投资者新股认购成功
第4题
A.5%;10%
B.10%;5%
C.3%;8%
D.8%;3%
第7题
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
第8题
A.科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排,普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力未受到限制
B.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险
C.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
D.科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价
第9题
A.申购赎回时,ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票
B.申购赎回时,ETF与投资者交换的是现金
C.ETF是被动管理型基金
D.ETF的申购赎回通过交易所进行
第10题
A.ETF的申购赎回在场内交易，LOF可以场内也可以场外
B.ETF的申购赎回都用一篮子股票，而LOF的赎回则是现金
C.ETF适合资金量较小的投资者，而LOF适合资金量较大的投资者
D.ETF是被动投资，而LOF可以是主动投资
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