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[判断题]

各分支机构应对个人投资者参与风险警示板股票交易的适当性进行审慎评估,不得接受不符合适当性条件的投资者买入风险警示板股票的委托。()

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第1题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第2题

对投资者进行适当性匹配评估,分支机构认为普通投资者购买金融产品适当性匹配的,应与投资者签署确认适当性匹配结果。()
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第3题

分支机构监控人员通过监控系统,加强风险警示板股票交易的实时监控,密切关注并持续跟踪投资者参与风险警示板股票交易情况。()
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第4题

关于投资者参与科创板股票交易的表述,正确的是()。

A.投资者应审慎开展科创板股票交易

B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易

D.投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易

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第5题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的产品或服务。()
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第6题

办理风险警示板股票交易业务,现场相关评估材料应与投资者一一对应,入档保存,保存时间不少于15年。()
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第7题

各分行每年至少开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查。()
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第8题

分支机构应告知投资者应遵循“买卖自负”的金融市场原则,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担融资融券交易履约责任。()
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第9题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行销售理财产品,应当加强投资者()管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

A.合理性

B.恰当性

C.适当性

D.合规性

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第10题

个人投资者参与科创板股票交易,应当符合申请权限开通前()各交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元(不包括投资者融资融券融入的资金和证券)

A.10,10

B.10,30

C.20,10

D.20,50

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