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[多选题]

下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有()。

A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正

C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送

D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。

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第1题

期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第2题

期货公司的风险监管报表被会计师事务所出具()意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

A.否定意见

B.无法表示意见

C.带强调性事项

D.无保留意见

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第3题

《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向()报告。

A.股东会

B.全体董事

C.监事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

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第4题

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

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第5题

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第6题

公司进行重大业务决策时,应当说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响,重大业务是指()。

A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务

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第7题

为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司风险监管指标管理办法》。()
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第8题

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第9题

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A.中国证监会派出机构

B.期货保证金安全存管机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

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第10题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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