题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪种情况需要异常预警上报?()

A.如客户死亡需要提交相关的死亡证明

B.盗刷,客户身份信息伪冒等情况

C.京东商城白条交易纠纷

D.经过机构内部判定客户有严重的自杀倾向

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第1题

重新识别调查核实客户身份信息的方法有()。

A.联系客户确认客户身份证件是否过期、客户基本信息是否需要更新

B.要求客户提供辅助身份证件或其他证明材料

C.对高风险客户进行实地走访,确认客户证件、经营地址等信息

D.查询政府机关、监管机构网站或数据库核实客户身份

E.查询外购数据库、网络或媒体公开信息查询,了解其负面媒体报道情况、受制裁情况

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第2题

收集谈判对手信息时,需要掌握以下信息?()

A.决策者的情况

B.客户需求的情况

C.客户的倾向

D.客户的价格底线

E.客户收入信息

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第3题

以书面、电子等形式留存客户身份识别、背景信息调查、客户分类情况等信息,相关客户资料留存5年备查。()
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第4题

对于行为异常客户尽职调查,应重点核实包括但不限于以下情况()。

A.客户身份证件及身份证明文件是否真实有效

B.客户账户是否本人控制并使用

C.客户是否存在官方媒体及网络负面舆情等负面信息

D.客户对其异常行为是否存在合理解释

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第5题

分支机构有充分证据证明客户先前建立业务关系时存在假名、匿名的情况,应按以下顺序采取哪些措施。()①中止客户账户业务②开展客户身份重新识别工作③要求客户以真实身份重新开立账户④如客户拒绝,应全面终止客户业务关系。

A.②③①

B.②③④

C.①②③④

D.②①③④

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第6题

申请资格人身故,其遗产继承人申请办理保全业务,不能提供死亡证明原件或户口死亡注销证明原件的,如客户可提供()任两项证明可以认定客户身故的事实

A.村委会/社区医院出具的死亡证明原件

B.殡仪馆出具的尸体火化证明原件

C.户口死亡注销证明复印件

D.死亡证明复印件

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第7题

根据公司反洗钱身份识别要求,以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第8题

以下哪种情况不属于业务故障可挂起情况?()

A.客户信息确认

B.物业协调

C.客户业务倒换

D.不可抗力导致的故障

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第9题

根据死亡原因的定义,死亡原因不包括以下哪种情况()

A.临死表现

B.病态情况

C.体征和症状

D.造成损伤的事故

E.暴力情况

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第10题

以下关于售后服务的表述错误的是()。

A.营销员需要检查交货情况

B.营销员需要检查邮件时限、查询、投递情况

C.营销员需要处理客户意见,做好善后工作

D.营销员需要通过老客户这一渠道获得新客户

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