更多“不得向禁止建立业务关系的反洗钱名单客户或洗钱高风险客户销售理…”相关的问题
第1题
对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定,其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
在为境外客户建立业务关系时,须通过反洗钱系统查询客户是否为外国政要。()
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第3题
发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的,应及时向本行反洗钱主管部门报告。()
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第4题
保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息()
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第5题
分支机构与高风险国家(地区)清单中的客户建立业务关系时,应采取强化尽职调查措施()
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第6题
高风险个人客户不得委托他人办理业务()
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第7题
客户存续期间评估为洗钱高风险等级客户,无需开展加强客户身份识别。()
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第8题
在客户办理业务过程中,可以向其透露客户的洗钱风险等级。()
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第9题
在特殊审批入账前,系统自动调用我行反洗钱名单数据库检查是否属于我行反洗钱名单客户,如果属于反洗钱名单,经经营团队审批同意后可以办理特殊入账业务()
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第10题
以下哪项不属于洗钱风险控制措施()?
A.绩效考核和违规问责
B.大额和可疑交易报告
C.名单监控、高风险客户和高风险业务管理
D.客户识别机制、身份资料与交易记录保存
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