A.责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款
B.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
D.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上五百万元以下的罚款
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第1题
A.一倍以上十倍以下
B.一倍以上三倍以下
C.一倍以上五倍以下
D.一倍以上七倍以下
第2题
A.持续性信息披露主要采取定期报告和临时报告两种方式
B.披露的信息必须真实、准确、完整
C.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.披露的信息局限于上市前招股说明书和上市公告书的披露
第4题
第5题
A.未经授权或者采用其他不法方式侵占、挪用公司资产，谋取不当利益
B.在财务会计报告和信息披露等方面存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉等
C.董事、监事、经理及其他高档管理人员滥用职权
D.有关机构或人员串通舞弊
第6题
A.捏造交易合同导致所公开披露的信息中利润大幅增加
B.对重大事件作出误导性陈述
C.非重大事项披露与事实存在出入
D.信息披露出现重大遗漏
E.未以法定方式披露应当公开披露的信息
第7题
A.出具虚假或者失实的结论，编造或者唆使编造虚假、失实的文件、记录
B.增加、减少、遗漏有关法律法规、标准或者相关规则规定的认证程序
C.接受认证客户及其相关利益方的礼金或者其他形式的利益
D.做出误导性、欺诈性宣传或者虚假承诺谋取利益
第8题
A.会计师事务所违反法律法规的规定出具的具有虚假记载的审计报告
B.会计师事务所出具的与甲公司预期的形式和内容不同的审计报告
C.会计师事务所违反执业准则的规定出具的具有重大遗漏的审计报告
D.会计师事务所违反诚信公允原则出具的具有误导性陈述的审计报告
第9题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第10题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
E.存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作的
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