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第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反本规定直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送,中国证监会应当从重处理。()
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第2题
证券期货经营机构工作人员违反本规定,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。()
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第3题
基金销售相关机构违反法律、行政法规、《公开募集证券投资基金销售机构监督销售办法》及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,()可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施。
A.中国银行业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国银保监会
D.商业银行
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第4题
证券期货经营机构及其工作人员违反本规定第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定,按照相关法律法规的规定进行处罚,相关法律法规没有规定的,处以警告、()万元以下罚款。
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第5题
中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中,可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。()
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第6题
《规定》明确证监会在日常监管中加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业情况的监管,并对各类违反廉洁从业规定的情形,制定了()具体罚则。
A.自律惩戒
B.行政监管措施
C.行政处罚
D.移交纪检和移送司法
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第7题
证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》所称的证券期货经营机构。()
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第8题
证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益,或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益,情节特别严重的,中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。()
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第9题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
A.首席风险官
B.副总经理
C.董事会秘书
D.董事长
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第10题
证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关,追究其刑事责任。()
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