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证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》所称的证券期货经营机构。()

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第1题

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第3题

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第4题

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A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

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D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

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第5题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强投资者廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化。()
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第6题

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第7题

证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关,追究其刑事责任。()
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第8题

期货从业人员管理办法所称从事期货经营机构,包括()。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货交易所的非期货公司结算会员

D.从事外汇掉期交易的商业银行

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第9题

下列哪些机构适用2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》()

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C.基金管理公司

D.财务公司

E.小额贷款公司

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第10题

公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。()
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