更多“证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于《证券期货经…”相关的问题
第1题
中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中,可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。()
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第2题
2018年6月27日,中国证券监督管理委员会发布第145号令,公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,自公布之日起实施。()
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第3题
廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。()
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第4题
证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合()等相关规定。
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
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第5题
证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强投资者廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化。()
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第6题
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,在协会检查、调查过程中,不如实提供有关文件或资料,伪造、隐匿、篡改或者毁损证据,或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的基金经营机构及其工作人员,协会将依照自律规则从重处理。()
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第7题
证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关,追究其刑事责任。()
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第8题
期货从业人员管理办法所称从事期货经营机构,包括()。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货交易所的非期货公司结算会员
D.从事外汇掉期交易的商业银行
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第9题
下列哪些机构适用2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》()
A.证券公司
B.期货经纪公司
C.基金管理公司
D.财务公司
E.小额贷款公司
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第10题
公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。()
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