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[多选题]

关于证券工作人员的投资行为管理,公司工作人员可以持有、买卖法律法规禁止范围以外的证券及相关产品,包括()

A.基金、债券(具有股权性质的债券除外)

B.全国中小企业股份转让系统挂牌的股票

C.信托产品

D.资产管理计划

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第1题

《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,该党政机关工作人员可以买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。()
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第2题

根据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》,主要有以下几类人员不得买卖股票()A.上
根据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》,主要有以下几类人员不得买卖股票()

A.上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

B.国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。

C.本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

D.掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。

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第3题

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称的合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则()
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第4题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称的合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则()
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第5题

《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时,应当遵守有关法律、法规的规定,严禁()。

A.借用本单位的公款

B.借用管理和服务对象的资金

C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金

D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金

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第6题

《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时,应当遵守有关法律、法规的规定,严禁()

A.借用本单位的公款

B.借用管理和服务对象的资金

C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金

D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金70.《领导干部报告个人有关事项规定》规定,领导干

E.部在填报个人有关事项时,有下列情形,根据情节轻

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第7题

合规监测可以针对哪些事项展开?()

A.反洗钱

B.信息隔离墙管理

C.工作人员职务通讯行为

D.工作人员的证券投资行为

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第8题

《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,党政机关工作人员个人证券投资行为,是指党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场,买卖股票和证券投资基金的行为。()
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第9题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。

A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任

B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任

C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

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第10题

《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,党政机关工作人员个人不可以买卖股票和证券投资基金。()
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