题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

依据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的，要按照（)制度规定逐级上报

A.《民法通则》

B.《商业银行法》

C.《重大突发事件报告制度》

D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

提交

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“依据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间…”相关的问题

第1题

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，情节严重的，监管部门可依法采取()措施。

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，情节严重的，监管部门可依法采取（)措施。

A、罚款

B、没收违法所得

C、责令停业整顿

D、警告

点击查看答案

第2题

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，可对（)等客户信息进行数据筛选。

A.存款量

B.交易对手

C.交易量

D.资金量

E.ABCD

点击查看答案

第3题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。（)

点击查看答案

第4题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》，所有银行业金融机构均应定期发布社会责任年度报告。（)

点击查看答案

第5题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，以下哪些属于银行业金融机构案件问责方式（)。

A.警告

B.降级

C.扣减绩效工资

D.通报批评

E.解除劳动合同

点击查看答案

第6题

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，下列不属于银行业金融机构在开展地下钱庄非法活动排查中应重点关注的交易行为是()

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，下列不属于银行业金融机构在开展地下钱庄非法活动排查中应重点关注的交易行为是（)

A、交易金额较大

B、结售汇业务频繁

C、交易对手多为个人账户

D、注册资本较少

点击查看答案

第7题

根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应加强外部印章核验，留取印模过程应进行拍照或录像，同时执行充分的复核确认程序，确保预留印模的真实性。（)

点击查看答案

第8题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。（)

点击查看答案

第9题

按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》规定，以下哪一项是正确的()。

按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》规定，以下哪一项是正确的（)。

A、银行业金融机构应严格执行法定存款利率，严禁擅自提高存款利率。

B、银行业金融机构应严格执行储蓄实名制

C、银行业金融机构在开展正常的理财业务营销时应规范宣传，不得利用个人理财业务进行变相高息揽存

D、以上三个选项都对

点击查看答案

第10题

《银监法》规定（）负责对银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

A.证监会

B.财政部

C.银监会

D.保监会

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信