证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项()。
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券经纪人的基本行为规范
D.证券经纪人的执业地域范围
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券经纪人的基本行为规范
D.证券经纪人的执业地域范围
第1题
A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
第2题
B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
D.暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.建立健全客户回访制度
B.建立健全异常交易和操作监控制度
C.建立健全客户投诉和纠纷处理机制
第8题
A.A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.B.所有证券公司
C.C.开展公司债券业务的证券公司
D.D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
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