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[单选题]

各分支机构层面设立可疑交易初审岗,由()担任,负责可疑交易监测,对反洗钱岗提交的尽职调查报告进行进一步分析、调查及复核,并对可疑交易进行研判及内部报告。()

A.反洗钱岗

B.运营总监

C.合规专员

D.业务运营

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第1题

以下关于可疑交易报告主体说法正确的是:()

A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

C.金融机构负责制定本机构的可疑交易监测标准

D.金融机构应当定期对可疑交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准

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第2题

提交可疑交易报告的起算时间是()。

A.完成初审

B.完成复核

C.完成审定

D.可疑案例生成之日

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第3题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪项说法不正确()。

A.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职或兼职人负责大额交易和可疑交易报告工作

B.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

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第4题

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国人民银行及其分支机构报送大额交易和可疑交易报告()
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第5题

商业银行设立关联交易控制委员会,其负责人由()。

A.商业银行董事会兼任

B.出资额最大的股东担任

C.一般董事担任

D.独立董事担任

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第6题

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额交易和可疑交易报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国人民银行

C.中国人民银行分支机构

D.公安机关

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第7题

金融机构在可疑交易分析时,对某一具有疑点的交易进行了排除,且有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,人民银行各分支机构不得将此情形认定为违规。()
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第8题

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收()。

A.大额交易报告

B.可疑交易报告

C.人民币大额交易和可疑交易报告

D.人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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第9题

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国银保监会报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。()
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第10题

金融控股集团公司应当在集团层面建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度。()
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