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[多选题]

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于()知悉。

A.存在合理业务需求的工作人员

B.履行管理职责需要的工作人员

C.公司内的一般工作人员

D.公司的安保人员

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第1题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。()
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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司()的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

A.董事会

B.经营管理

C.各业务部门

D.分支机构

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第4题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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第5题

证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合()等相关规定。

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

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第6题

敏感时间发生的生产安全事故信息报送按照集团公司突发事件信息报送规定实行升级管理。()
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第7题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司信息披露的要求,正确的是()。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

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第8题

科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定,豁免披露()信息。

A.商业秘密

B.国家秘密

C.商业敏感信息

D.以上都是

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第9题

信息使用者应当履行保障征信信息安全的责任,主要包括()。

A.不得违法提供或者出售信息、泄露信息

B.按照约定用途使用信用信息

C.建立健全征信信息安全管理内控制度

D.加强用户管理,建立责任追究制度

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第10题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单?()

A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日

B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日

D.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为担任前述角色之日

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