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[单选题]

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.该金融机构

C.客户

D.保险公司

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第1题

委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第2题

关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,以下说法正确的是()

A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施

B.可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

C.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

D.如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担

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第3题

金融机构不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别工作。()
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第4题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

E.其他可依法采取的措施

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第5题

义务机构可以依托第三方机构开展客户身份识别。()
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第6题

对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第7题

金融机构除核对身份证件外,还可以采取哪些措施识别客户身份()。

A.回访客户

B.实地查访

C.向公安工商行政管理等部门核实等措施

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

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第8题

以下关于客户信息的使用中说法错误的是()。

A.基于客户信息所产生的衍生信息能够单独或与其他信息结合识别自然人身份时,应视为客户信息

B.应采取访问控制措施,确保员工只能访问职责所需的最多够用的客户信息

C.委托第三方处理客户信息时,应确保第三方具有足够的客户信息安全能力

D.各单位须对生产经营中全部查询客户敏感信息的场景进行评估

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第9题

金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
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第10题

客户信息收集应满足反洗钱工作要求,对于符合客户识别条件的,做好客户识别工作,并留存客户身份识别信息。()
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