题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
以下哪个机构为公司合规管理的领导机构。（)
A.董事会
B.合规部
C.法律部
D.稽核审计部
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A.A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第2题
关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
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第6题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第7题
董事会履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第8题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（)。
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
第9题
董事会履行的合规管理职责不包括()。
A.建立与合规负责人的直接沟通机制
B.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度财务报告的合规合法性
