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[多选题]

根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)规定:各法人金融机构应结合自身业务特点,按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求,建立健全反洗钱内控制度,落实各项监管要求。重点评价()。

A.制度完备性

B.修订及时性

C.执行有效性

D.报备自觉性

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第1题

根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》,以下关于监管分工的说法正确的是:()

A.中国人民银行负责全国性法人金融机构的监督管理。

B.中国人民银行分支机构负责辖区内地方性法人金融机构总部以及非法人金融机构的监督管理。

C.中国人民银行可以授权法人金融机构所在地的中国人民银行分支机构对全国性法人金融机构总部代行监管职责。

D.中国人民银行分支机构应当明确辖区内金融机构的反洗钱监管分工,避免监管真空和重复监管。

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第2题

《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作,有效落实反洗钱考核与责任追究。()
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第3题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,评分在50-59分的金融机构评为D类。()
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第4题

中国人民银行负责全国性法人金融机构总部的监督管理。中国人民银行分支机构不可以对全国性法人金融机构总部行使监管职责。()
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第5题

中国人民银行分支机构负责辖区内()的监督管理。

A.全国性法人金融机构

B.全部金融机构

C.非法人金融机构

D.地方性法人金融机构总部

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第6题

中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工,以反洗钱报告机构为主体,及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案,保存下列信息,实施动态监督管理:()

A.法人金融机构报送的信息

B.非法人金融机构报送的信息

C.中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息

D.其他渠道获取的重要信息

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第7题

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施?()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第8题

中国人民银行根据履行职责的需要,有权要求()报送必要的资产负债表、利润表以及其他财务会计、统

A.A.商业银行

B.B.法人分支机构

C.C.银行业金融机构

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第9题

根据反洗钱分类评级结果,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构可采取的针对性监管措施包括():

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第10题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。()
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