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[多选题]

证券基金经营机构应当对()等建立薪酬递延支付机制。

A.所有员工

B.董事长

C.高级管理人员

D.主要业务部门负责人

E.分支机构负责人

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第1题

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务达2年以上。(

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务达2年以上。()

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第2题

11、下列属于证券经营机构的是()

A.证券公司

B.第三方支付机构

C.期货公司

D.基金管理公司

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第3题

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照()的规定进行备案。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

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第4题

()应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.基金业协会

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第5题

证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。()
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第6题

根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营
业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第7题

经纪业务的证券经营机构又被称为:()A 证券经纪商B 上市公司C 交易所D 基金公司

经纪业务的证券经营机构又被称为:()

A 证券经纪商

B 上市公司

C 交易所

D 基金公司

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第8题

LOF份额的跨系统转托管包括()。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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第9题

证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司

证券市场上最活跃的机构投资者是()。

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

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第10题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列说法正确的是()

A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理

B.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等

C.证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益

D.证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为

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