题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色,投资顾问所面临的利益冲突主要包括()
A.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
B.客户与非客户的利益冲突
C.客户与公司经纪业务之间的利益冲突
D.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
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A.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
B.客户与非客户的利益冲突
C.客户与公司经纪业务之间的利益冲突
D.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
第1题
A.身份、财产与收入状况
B.证券投资经验
C.投资需求
D.风险偏好
第2题
A.投资规模限额、客户投资结构
B.投资收益要求、投资风险偏好
C.投资环境、资金来源
D.投资管理能力、经营控制能力
第3题
A.金融资产服务非标准化代理投资业务
B.债务融资工具承销与投资业务
C.贵金属租赁业务
D.信贷业务
第5题
A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第6题
A.向客户建议如何选择适当的投资品种
B.向客户建议适当的投资组合
C.向客户进行理财规划建议
D.接受客户全权委托,管理客户资产
第9题
A.服务需求
B.资产状况
C.风险承受能力
D.投资偏好
第10题
A.总部高级投资顾问
B.营业部投资顾问
C.总部资深投资顾问
D.营业部高级投资顾问
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