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[判断题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户,复制投资决策计划。()

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第1题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务,其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务,下列属于执业中禁止的行为有()。

A.A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B.B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.C.忠实客户利益,不得为特定的客户利益损害其他客户利益

D.D.向客户提供适当的投资建议服务

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第3题

通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,均属于证券投资顾问业务范畴。()
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第4题

2010年10月12日,为进一步规范投资者咨询业务,中国证监会颁布了()。Ⅰ、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅱ、《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》Ⅳ、《发布证券研究报告暂行规定》

A.A.Ⅰ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

员工可以通过微信、QQ等自媒体工具向客户提供证券投资顾问服务。。()
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第6题

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A.A.2

B.B.4

C.C.3

D.D.1

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第7题

投资顾问在开展投资顾问业务时,禁止的事项不包括()。

A.A.主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品

B.B.主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品

C.C.充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素

D.D.向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品

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第8题

()是指农业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划与方式进行投资和资产管理,投资收益与风险由客户或客户与农业银行按照约定方式承担的理财业务活动。

A.理财咨询

B.理财规划

C.个人综合理财服务

D.投资规划

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第9题

基金投顾业务试点机构可以代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策,并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请,开展管理型基金投资顾问服务。()
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第10题

业务模式银行任投顾的家族信托业务由()或()向客户提供投资建议。
A.信托公司

B平安银行总行投资顾问

C.平安银行分行

D.RM/IC

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