题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下()情形需开展客户身份重新识别。

A.客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的。

B.持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。

D.认为应重新识别客户身份的其他情形。

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ABCD

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第1题

以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（)。

A.客户变更姓名

B.客户行为出现异常

C.客户有洗钱嫌疑

D.客户变更身份证明文件种类

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第2题

商户信息变更涉及以下事项的（），需开展客户重新识别

A.姓名或者名称

B.身份证件或者身份证证明文件种类

C.身份证件号码

D.注册资本

E.经营范围

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第3题

根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是()。

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

B.采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

C.对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别

D.在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施

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第4题

在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（)。

A.持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整

B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控

C.对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息

D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化

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第5题

下列哪些情形不需要进行重新识别但需要开展持续识别？（)

A.客户行为或交易情况出现异常的

B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

D.客户证件过期的

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第6题

根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第7题

针对存量客户，当（）等可能导致风险状况发生实质性变化时的事件时，各分支机构应及时开展重新识别，适时调整客户洗钱风险等级。

A.客户变更重要身份信息、

B.涉及司法机关调查、

C.权威媒体的案件报道

D.行为或交易异常等情形

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