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[单选题]

在与客户业务关系存续期间,以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施()。

A.持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整

B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控

C.对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息

D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化

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第1题

金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
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第2题

在与客户的业务关系存续期间,证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、 金融交易情况,及时提示客户更新资料信息

A.经济状况

B.资金来源

C.资金用途

D.经营活动

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第3题

在与客户的业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别措施。()
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第4题

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A.完善的

B.重新识别的

C.持续的

D.科学的

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第5题

在业务关系存续期间,需要持续关注,哪几方面,做好客户持续识别及风险管理。()

A.客户及其日常经营活动、金融交易情况

B.及时提示客户更新资料

C.补充完善客户身份识别信息

D.限制或终止服务

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第6题

在与客户的业务关系持续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。
在与客户的业务关系持续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。

A.经营活动

B.高层变动

C.人员收入

D.金融交易

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第7题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务存续期间,应当采取()客户身份识别措施。

A.A.一次性的

B.B.间隔的

C.C.持续的

D.D.定期的

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第8题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度,即在与客户业务关系存续期间,金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况,了解客户的洗钱风险,并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第9题

各级机构应在与新客户初次建立业务关系等客户准入环节,开展持续客户身份识别,依据客户类型对客户执行相应的客户身份识别措施。()
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第10题

客户身份识别措施包括但不限于以下方面:在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续
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