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[单选题]

下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第1题

下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。

A.现场察看

B.电话回访

C.听取汇报

D.查验资料

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第3题

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。()

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第4题

下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题

下列关于中国证监会的表述中正确的是()。

A.有权依法对期货公司进行监督管理

B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

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第7题

下列关于中国证监会的表述中正确的是()。

A.有权依法对期货公司进行监督管理

B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

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第8题

中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动
、财务状况等进行现场检查。()

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第9题

中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查,且需提
前通知。()

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第10题

()有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.中国保监会

D.中国银监会

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