中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
A.现场察看
B.电话回访
C.听取汇报
D.查验资料
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
A.现场察看
B.电话回访
C.听取汇报
D.查验资料
第2题
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第4题
A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计
C.约谈高级管理人员
D.现场检查
第5题
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
第6题
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第8题
A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
第9题
A.公示信息构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,但不作为基金资产安全的保证
B.基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
C.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记
D.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
第10题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金管理人登记申请材料的核查方式,下列表述正确的有()
I、约谈高级管理人员
II、现场检查
III、向中国证监会派出机构征询意见
IV、向相关专业协会征询意见
A.II
B.I
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
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