更多“义务机构开发建设监测系统,应当以客户为基本单位,全面、完整、…”相关的问题
第1题
金融机构开展可疑交易报告工作时,应当以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的()和(),保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
A.客户身份信息
B.交易信息
C.提升数据质量
D.客户风险控制
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第2题
系统中客户身份及其交易信息等数据的监测,义务机构可采取实时和定期的方式进行结果反馈。()
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第3题
开展个人金融业务的营业机构应采取必要管理和技术措施,确保交易记录和客户身份信息完整准确,防止个人客户身份资料和交易记录的缺失或损毁,防止泄漏个人客户身份信息和交易信息。()
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第4题
义务机构应当建立适当的授权机制,明确工作程序,按照规定将客户身份信息和交易记录迅速、准确地提供给监管机构、执法机构等部门。()
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第5题
通过()受理新开户业务时,若涉及采集客户CRS涉税信息,客户可根据系统提示在各渠道交易界面中直接填写税收居民身份信息。
A.自助发卡设备
B.手机银行
C.智易通
D.手持终端
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第6题
依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构应当(),确保交易记录和客户身份信息完整准确,便于开展资金监测,配合反洗钱监管和案件调查。
A.强化内部管理措施
B.更新技术手段
C.逐步完善相关信息系统
D.采取切实可行的管理措施
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第7题
人工监测-新增大额菜单,支持新增()建立的客户大额交易信息。
A.农商行系统内
B.法人行内
C.客户信息归属机构
D.系统外
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第8题
中国邮政储蓄银行个人客户营销系统管理办法(2015年版):系统中所有涉及到客户敏感信息的各功能模块,包括()等,被设定为禁止导出下载、页面复制、输出打印等。
A.客户身份信息
B.联络信息
C.资产负债信息
D.交易信息
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第9题
各机构应在系统初评后()个工作日内对系统初评结果进行复评调整。各机构协查岗应每天登录系统,进入“新开客户审查”菜单选择评级状态为“系统初评”、“审核退回”的数据,结合客户身份、开户情况和交易情况以及客户身份风险信息,对系统初评结果进行判断和调整,对于信息岗审核退回的数据应优先进行重评,确保新客户首次评级在建立客户号的()个工作日内完成。
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第10题
义务机构对所收集的案例,应当以客户为监测单位,分析维度包括但不限于()。
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