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[单选题]
关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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第1题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
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第2题
以下关于《保险销售从业人员监管办法》内容的说法中，正确的是()。①规范的对象包括保险公司的保险销售人员和保险代理机构的保险销售人员②保险销售从业人员执业前应取得所在保险公司、保险代理机构发放的执业证书③保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训，培训内容至少应当包括业务知识、法律知识及职业道德④保险公司、保险代理机构可以委托行业组织或者其他机构组织培训
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第3题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（)
A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
B.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第4题
以下符合申请证券从业执业证书条件的是（)。
A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用
B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期
C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某，证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚
第6题
动物饲养场（养殖小区)聘用的取得执业兽医师资格证书和执业助理兽医师资格证书的兽医人员，可以凭（)申请兽医执业注册或者备案，但不得对外开展兽医执业活动。
A.资格证书及复印件
B.聘用合同
C.身份证及复印件
D.学历证明
第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是（)。
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
第8题
（)规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《证券投资基金托管资格管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
第9题
下列哪些人员不得在本机构从事诊疗技术规范规定的护理活动（)。
A.未取得护士执业证书的人员
B.未依照《护士条例》第九条的规定办理执业地点变更手续的护士
C.护士执业注册有效期届满未延续执业注册的护士
D.护理临床实习人员
第10题
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
