A.达到或超过5%，但未超过10%
B.达到或超过10%，但未超过20%
C.达到或超过10%，但未超过30%
D.达到或超过20%，但未超过30%
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第1题
A.外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施监督管理
B.外商投资准入负面清单规定限制投资的领域，外国投资者进行投资应当符合负面清单规定的条件
C.外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域，外国投资者不得投资
D.准入前国民待遇，是指在投资准入阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇，准入后不享受国民待遇
第2题
A、投资者都依据期望收益率来评价证券及其组合的收益，依据方差(或标准差)评价证券及其组合的风险，并采用Markowitz理论选择最优证券组合;
B、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期;
C、有较低的财务风险
D、资本市场没有摩擦
第4题
A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
第6题
A.慈善基金
B.名下金融资产达到350万元的自然人
C.证券公司
D.净资产达到800万元的合伙企业
第7题
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A证券投资基金管理公司、证券公司
B信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C合格境外机构投资者
D经中国证监会认可的其他机构投资者
第8题
A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.发行债券募集的资金，不得转借他人
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
第9题
A.资本市场是完全竞争的
B.投资者追求效用最大化
C.投资者一致认为任一证券的收益率都是影响该证券收益率的k个因素的线性函数
D.组合中证券个数远远超过影响因素的种类
E.随机误差项为非系统风险，且与所有影响因素正交
F.投资者是非理性的
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