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[多选题]

《管理办法》金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的（）、（）、及（）符合要求，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

A.资质

B.经验

C.专业素质

D.职业道德

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第1题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，以下（)说法正确。

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任

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第2题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认可疑交易后，（）以电子方式提交可疑交易报告。

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.及时

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第3题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以（）提交可疑交易报告

A.电子方式

B.纸质方式

C.电子形式或书面形式

D.邮件方式

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第4题

根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》，银行业金融机构法律顾问享有下列哪些权利?()

A、列席本机构经营管理决策的相关会议

B、根据工作需要查阅本机构有关文件、资料，询问有关人员

C、独立开展工作，不受其他部门干涉

D、对涉嫌损害银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，违反法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件的行为，提出意见和建议

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第5题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的（）、（），交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形（）

A.地址

B.电话

C.身份

D.行为

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第6题

金融机构应当根据本机构（)的风险特征，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。

金融机构应当根据本机构()的风险特征，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。

A经营目标

B资本实力

C风险管理能力

D信贷资产证券化

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第7题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受到的（)和（)等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.纪律处分

D.职位处分

E.经济处罚

F.经济处理

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第8题

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构应当根据本机构的（)，确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。

A.经营目标

B.资本实力

C.管理能力

D.衍生产品的风险特征

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第9题

金融机构应当根据本机构的（)，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。

A.经营目标

B.资本实力

C.风险管理能力

D.信贷资产证券化业务的风险特征

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第10题

金融机构在设立或新设分支机构时，应当根据自身机构的特点和经营状况，将哪部法律所要求的控制度细化落实到金融机构的具体管理和业务流程中。（)

A、反洗法;

B、金融机构反洗规定;

C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法;

D、金融机构大额和可疑交易管理办法。

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