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[单选题]

如制定规章制度依据的法律法规、外部监管规则、行内规章制度发生重大变化,或内外部经营环境发生显著变化,应在()内完成相关规章制度修订

A.半年

B.一年

C.三个月

D.一个月

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第1题

公司合规规范主要包括()、商业惯例、道德规范等外部合规要求和内部规章制度。

A.法律法规

B.党内法规

C.行业准则

D.监管要求

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第2题

以下哪种情形,不需要制定规章制度()

A.法律法规、外部规章或监管机构要求

B.业务流程变化、运行模式转变

C.中高层管理者共同约定

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第3题

《保险销售人员违规处理规定》根据哪些依据制定的?()

A.法律法规

B.监管规定

C.公司相关规章制度

D.保险法司法解释

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第4题

对金融机构业务经营合规性检查的目的是督促金融机构严格遵守金融法律法规以及银行监管当局制定的各项金融规章制度,保持金融机构之间的适度竞争,维护健康的金融秩序。()
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第5题

3基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第6题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第7题

关于劳动规章制度的说法,下列正确的是()。A法律法规是用人单位制定劳动规章制度的依据B劳动规

关于劳动规章制度的说法,下列正确的是()。

A法律法规是用人单位制定劳动规章制度的依据

B劳动规章制度是法律法规内容上的延伸和具体化

C如果劳动规章制度违法, 劳动者可以要求用人单位承担民事责任

D劳动规章制度的内容,不得违反法律法规的强制性规定

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第8题

监管新规出台后,新规涉及的业务主办部门应主动担责,及时研判并统筹相关部门,逐条制定落实方案或措施,及时将外部监管要求转化为内部规章制度并组织落实()
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第9题

SP公司各部门合规浮动奖金考评依据__()

A.外部符合国家法律法规、行业标准

B.相关专业准则等的要求

C.内部符合倍通集团各项规章制度和管理流程的规定

D.岗位职责(含本职工作PBC/KPI)

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第10题

业务部门开展合规审查时,以下()属于合规审查内容

A.工作事项是否符合本部门、本单位的权限

B.工作事项是否履行了必经程序

C.工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度等规定

D.工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲突

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第11题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

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