题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
如我公司未按照规定履行客户身份识别义务,并致使洗钱后果发生的,直接的负责人员可能面临的处罚有哪些()
A.给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事相关行业工作
B.没有处罚
C.5万元以上50万元以下罚款
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答案
C、5万元以上50万元以下罚款
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A.给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事相关行业工作
B.没有处罚
C.5万元以上50万元以下罚款
第7题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,应当处()罚款。
A.20万元~1000万元
B.20万元~500万元
C.50万元~500万元
D.50万元~1000万元
第9题
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D.与身份不明客户进行交易
第11题
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