题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列说法错误的是（）

A．义务机构应当完善客户身份识别的内部控制制度和操作规范，并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定保存获取的身份资料，不需保存身份识别工作记录B．义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息C．义务机构应当于2018年7月30日前有序的完成存量客户的身份识别工作D．义务机构应切实履行个人金融信息保护义务

答案

ABD

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第1题

某基金公司员工甲说，证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入

各业务环节；员工乙说，投资者教育存在一个固定的模式，有一个广泛适用的投资者教育计划。针对甲乙两位员工的说法，下列判断正确的是（）

A．甲和乙的说法均错误

B．甲的说法错误，乙的说法正确

C．甲和乙的说法均正确

D．甲的说法正确，乙的说法错误

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第2题

关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是：A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易

关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是：

A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供

C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

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第3题

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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第5题

下列说法中，错误的是（)。A. 唯有统计机构才是统计活动的主体B.计划法是调整计划关系的法律规

下列说法中，错误的是()。

A. 唯有统计机构才是统计活动的主体

B.计划法是调整计划关系的法律规范的总称，属于宏观调控法的范畴，在宏观调控方面具有极其重要的作用

C.计划实体法律制度由计划实体法律规范组成，是计划法的核心部分，主要包括计划法的基本原则、计划的内容和形式、计划主体的权利和义务、法律责任等内容

D.在计划活动中，如果计划主体违反了计划法上的相应义务，应当追究其法律责任

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第6题

对于世界贸易组织争端解决机构的裁定，如果在其实施过程中未能达成令人满意的补偿，原申

诉方可以向争端解决机构申请授权报复。对此下列说法错误的是？（）

A．交叉报复措施是临时性的

B．交叉报复的领域包括货物贸易、服务贸易以及与贸易有关的知识产权领域

C．交叉报复的方式是对被诉方中止减让或中止其他义务，如果有关成员对减让水平提出异议，则应当由原专家组或总干事指定的仲裁员进行仲裁

D．仲裁裁定的事项包括审查被中止履行的减让和其他义务的性质，并且在仲裁期间，不得中止履行减让或其他义务

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第7题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于信息技术服务机构管理的说法，错误的是（）。

A．证券公司委托信息技术服务机构提供服务，应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查

B．证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任

C．证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况

D．证券公司应当在选择信息技术服务机构之后，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方

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第8题

【2009年真题】关于开标的邀请和通知义务，下列说法中不正确的是（)。A．工程建设项目，应当邀请投标

【2009年真题】关于开标的邀请和通知义务，下列说法中不正确的是()。A．工程建设项目，应当邀请投标人B．工程建设项目，应当邀请公证机构C．机电产品国际招标项目，应当邀请招标人D．政府采购项目，应当通知同级人民政府财政部门

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第9题

关于开标的邀请和通知义务，下列说法中不正确的是（)。A.工程建设项目，应当邀请投标人B.

关于开标的邀请和通知义务，下列说法中不正确的是()。

A.工程建设项目，应当邀请投标人

B.工程建设项目，应当邀请公证机构

C.机电产品国际招标项目，应当邀请招标人

D.政府采购项目，应当通知同级人民政府财政部门

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第10题

以下关于金融机构反洗钱义务说法错误的是（）

A．机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B．金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度

C．客户身份资料在业务关系结束后，应当至少保存三年

D．应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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第11题

"关于突发事件信息的收集与报告，下列说法错误的是（）

A.政府及有关部门、专业机构应当通过多种途径收集突发事件信息

B.信息报告应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报和漏报

C.对收集到的信息应当及时汇总分析

D.公民、法人和其他组织没有报告突发事件信息的义务

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