A.公募基金可以公开宣传，但宣传材料必须经过基金公司或者总公司统一制作并在证监会派出机构报备
B.银行理财可以公开宣传，可通过电视、电台宣传具体的产品
C.资管大集合不可公开宣传，且不得使用预期收益预期收益率来描述产品的收益情况
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第1题
A.保险资产管理公司可以受托管理保险资金投资基础设施项目
B.符合条件的保险资产管理公司可以申请开展公募基金管理业务
C.保险资产管理公司发行的资产管理产品只能面向保险公司销售
D.符合条件的保险资产管理公司可以出资设立公募基金管理公司
第2题
A.公募投资和专户投资均属于投资业务，可以由同一部门负责
B.投资和研究应分别由不同部门负责
C.交易和清算应分别由不同的部门负责
D.投资和交易应分别由不同的部门负责
第3题
A.黄金QII可以直接投资海外的黄金期货
B.黄金QDII主要投资海外上市交易的黄金ETF
C.黄金ETF间接投资于实物黄金
D.黄金ETF主要投资于上海黄金交易所的黄金产品
第4题
A.公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
B.私募基金只能非公开发售
C.私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
D.私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制
第5题
A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.公募基金可以向不特定对象公开发行
第6题
A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
第7题
A.客户经理要向客户详细介绍产品投资范围，费率结构，充分揭示产品风险及评级
B.主动引导客户通过智能柜台、电子渠道购买公募基金产品规避双录
C.对于C1保守型客户，不允许跨等级购买公募基金产品
D.杜绝代客或引导客户进行风险测评、代客操作等行为
第8题
A.券商结算模式下，EDS做市业务可以和经纪业务使用同一个交易单元
B.交易所对于证券资金的净买入额度的前端控制只适用于租用专用交易单元的客户
C.公募基金产品、证券公司资产管理计划可以采用券商结算模式
D.托管行结算模式下，基金产品不需要计提保证金和备付金
第9题
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
B.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
D.负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
第10题
A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B.是一类特殊的机构投资者
C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
D.可以投资公募基金公司的产品
第11题
A.分为境外会员和境内会员
B.基金托管人可以选择是否入会
C.分为特殊会员和普通会员
D.公募基金管理人应当成为普通会员
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