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[单选题]

商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分()。

A.认可

B.许可

C.授权

D.授意

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第1题

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列()行为。

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

D.接受客户委托,运用客户资产进行投资

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第2题

商业银行和客户是两个平等的民事主体,商业銀行为客户进行的财物分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动()
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第3题

关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是()。

A.由政策性银行担任资产托管人

B.接受特定客户财产委托担任资产管理人

C.基金管理公司向特定客户募集资金

D.又称专户理财业务

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第4题

商业银行应当建立必要的委托投资跟踪审计制度,保证商业银行代理客户的投资活动符合()。

A.利益最大化要求

B.与客户的事先约定

C.客户的投资目标

D.银行的利益

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第5题

各级行及员工应对业务过程中知悉的客户信息予以保密,不得以任何形式进行______行为。

A.出售客户信息

B.未经客户许可在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息

C.向行内无关人员或行外人员泄露客户信息

D.向其他员工窥探、打听非本人工作职责范围内的客户信息

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第6题

担保类业务是指商业银行接受客户的委托对第三方承担责任的业务,包括()等。

A.保函

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 承兑

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第7题

根据银监会《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定,存在其他管理关系,可能不按公允价格转移资产和利润的授信客户,商业银行应该视同集团客户进行授信管理。()
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第8题

员工不得以任何形式进行以下哪些行为:______。

A.向行内无关人员或行外人员泄露客户信息

B.向其他员工窥探、打听非本人工作职责范围内的客户信息

C.未经客户许可在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息

D.非基于工作用途查询、复制、存储、使用客户信息

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第9题

在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险全部由客户承担。()
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第10题

证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

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