题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

营业部在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

A.客户行为或交易情况出现异常时

B.资金账户开户、销户、变更、资金存取等

C.转托管，指定交易、撤销指定交易

D.与客户签订融资融券等信用交易合同

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

证券公司营业部在为客户办理下列（）账户业务时，应当进行客户身份识别。A．资金账户的开立、注销B．

证券公司营业部在为客户办理下列（）账户业务时，应当进行客户身份识别。

A．资金账户的开立、注销

B．信用账户的开立、注销

C．客户资料修改

D．增加服务品种

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第2题

在办理业务时发现对当前获得客户身份资料的真实性有疑问的应当重新识别客户身份。（)

在办理业务时发现对当前获得客户身份资料的真实性有疑问的应当重新识别客户身份。()

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第3题

营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。

A.有效身份证明文件和资料

B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书

C.法定代表人的有效授权委托书

D.委托人和代理人的有效身份证明文件

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第4题

保险公司在办理再保险业务，履行客户身份识别义务时应当严格遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。（)

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第5题

营业部在办理资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取时，应当识别客户身份，了解实际控制账户的

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第6题

在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份()。

A.客户办理大额现金存取业务时

B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

D.办理业务中发现异常现象

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第7题

金融机构在办理业务时，发现对当前获得客户身份资料的真实性、有效性存在疑点的，应当重新识别客户身份（)

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第8题

保险公司在办理()时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

A.保险业务

B.理赔业务

C.再保险业务

D.财险业务

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第9题

保险公司在办理再保险业务时，履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法》。（)

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第10题

金融机构在履行客户身份识别义务时，办理不同业务的客户身份识别履职要求是相同的。（)

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