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[多选题]

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（)。

A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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ABCD

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第1题

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列（)行为。

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

D.接受客户委托,运用客户资产进行投资

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第2题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

根据《银行从业人员职业操守》相关规定，下列行为中属于利益输送的有（）。

A.利用本职为亲人牟取利益

B.兼职影响本职工作

C.利用兼职为本人牟取利益

D.利用兼职为本职机构牟取利益

E.兼职不获取报酬

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第4题

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于（)

A.欺诈客户的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.操纵证券市场的行为

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第5题

证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定，有损害客户利益的行为，将受到（)处罚。

A.给予警告，没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

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第6题

根据《证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（)报告。

A.A.公安部

B.B.证券监督管理机构

C.C.中国最高人民法院

D.D.中国人民银行

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第7题

客户交易资金第三方存管指农业银行接受（)及其投资者的委托，为投资者开立客户交易资金分户账，办理客户交易资金划转等业务。

A.期货公司

B.证券公司

C.大宗商品交易市场

D.信托公司

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第8题

根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（)。

A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

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第9题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定，本着客户利润最大化的原则，公平对待客户，避免利益冲突。（)

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第10题

下列行为中违反银行业从业人员“同业竞争”规定的是（)

A.为企业财务负责人提供私人便利

B.根据客户风险状况，降低贷款利率10%

C.客观揭示业务风险

D.根据客户风险状况，提高贷款利率10%

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