题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（)。

A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

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ABCD

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第1题

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（)。

A.公司40%的监事发生变动

B. 公司的重大投资行为

C. 公司减资的决定

D. 人民法院依法撤销董事会决议

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第2题

下列属于证券公司承销证券合法行为的是（)。

A.A.真实广告宣传

B.B.虚假广告宣传

C.C.误导性广告宣传

D.D.不正当竞争手段

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第3题

根据《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（)可以责令证券公司予以更换。

A.A.公安部

B.B.国务院证券监督管理机构

C.C.中国最高人民法院

D.D.中国人民银行

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第4题

根据《证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（)报告。

A.A.公安部

B.B.证券监督管理机构

C.C.中国最高人民法院

D.D.中国人民银行

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第5题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合（)，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

A.法律

B.行政法规

C.公司内控制度

D.国务院证券监督管理机构的规定

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第6题

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期转让所持证券公司的股权。（)

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第7题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有（)。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

D.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

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第8题

根据个人所得税法律制度的规定下列个人所得中，应按“劳务报酬所得”项目征收个人所得税的有（）

A.证券经纪人薛某从证券公司取得佣金收入

B.王某受雇于律师李某，为李某个人工作而取得的所得

C.某大学教师周某，利用业余时间举办学习班取得的收入

D.摄影师胡某发表摄影作品取得的收入

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第9题

根据《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，（)可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

A.A.公安机关

B.B.最高人民法院

C.C.最高人民检察院

D.D.国务院证券监督管理机构

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第10题

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（)。

A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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